AUSTRAC ने “गंभीर” AML उल्लंघनों के लिए स्टार के खिलाफ सिविल कार्रवाही शुरू की है

AUSTRAC, ऑस्ट्रेलिया के फाइनेंसियल वाचडॉग, ने मनी-लॉन्ड्रिंग और आतंकवाद विरोधी फाइनेंसिंग कानूनों के “गंभीर और जाने-समझे” उल्लंघनों के लिए Star Entertainment Group के खिलाफ सिविल कार्यवाही दायर की है।

The Star Pty और The Star Entertainment QLD के खिलाफ फेडरल कोर्ट में दर्ज की गई थी, AUSTRAC ने एक बयान में कहा जिसने दावे के आकार का कोई संकेत नहीं दिया।

दंड की कार्यवाही एक अनुपालन अभियान का अनुसरण करती है जो सितंबर 2019 में पूरे उद्योग में शुरू हुई और पिछले साल जून में Star में एक प्रवर्तन जांच हुई। नियामक ने एएमएल और आतंकवाद के जोखिमों का ठीक से आकलन करने और समय के साथ परिवर्तनों की पहचान करने और प्रतिक्रिया देने में विफलता सहित विस्तृत आरोप लगाए। समूह में जोखिमों के प्रबंधन के लिए उचित जोखिम-आधारित प्रणालियां और नियंत्रण शामिल नहीं थे और यह अन्य विफलताओं के बीच दावों के बोर्ड और वरिष्ठ प्रबंधन निरीक्षण के लिए एक उचित फ्रेमवर्क स्थापित करने में विफल रहा।

उच्च जोखिम वाले ग्राहक

पर्याप्त निरीक्षण की इस कमी के परिणामस्वरूप ग्राहक गैर-पारदर्शी भुगतान चैनलों के माध्यम से पैसे स्थानांतरित करने में सक्षम हो गए और इसमें उच्च एएमएल जोखिम शामिल थे। ऑपरेटर चैनलों के माध्यम से धन के प्रवाह के स्रोतों को समझने में भी विफल रहा, या धन के अवैध होने का जोखिम था या नहीं। यह इस बात पर भी विचार करने में विफल रहा कि उच्च जोखिम वाले ग्राहकों के साथ व्यावसायिक संबंध जारी रखना उचित था या नहीं।

“अपराधी हमेशा अपने धन को वैध बनाने और समुदाय को नुकसान पहुंचाने के लिए फाइनेंसियल सिस्टम का फायदा उठाने की कोशिश करेंगे। AUSTRAC के CEO Nicole Rose ने कहा, हमारा फाइनेंसियल सिस्टम और हमारे समुदायों की रक्षा की अग्रिम पंक्ति के रूप में, व्यवसायों को अक्सर आपराधिक गतिविधियों के लिए सबसे पहले सतर्क किया जाता है।

“AUSTRAC की जांच ने खराब शासन और जोखिम प्रबंधन की विफलताओं और अनुपालन AML/CTF प्रोग्राम को बनाए रखने और बनाए रखने सहित कई मुद्दों की पहचान की।”

AUSTRAC के दावे का जवाब देते हुए, Star ने कहा कि वह अपनी AML जिम्मेदारियों को गंभीरता से लेता है और नियामक के साथ सहयोग करता है।

Star के CEO Robbie Cooke ने कहा, “हम अपनी संस्कृति को बदल रहे हैं, अपने व्यवसाय को बदल रहे हैं।” “हम सुधार के लिए प्रतिबद्ध हैं लेकिन अभी भी बहुत कुछ करना बाकी है।”

2019 में स्थानीय मीडिया द्वारा एक खोजी समाचार रिपोर्ट के बाद ऑस्ट्रेलिया के कैसीनो नियामक सुर्खियों में आ गए थे। रिपोर्ट में Crown Resorts के शासन प्रथाओं में अव्यवस्था को उजागर किया गया था जिसने अपने सिडनी कैसीनो के माध्यम से धन को लूटने की अनुमति दी थी।

उन पूछताछों को Star तक बढ़ाया गया था, जो सिडनी और क्वींसलैंड में अपनी संपत्तियों को संचालित करने के लिए अनुपयुक्त पाया गया था।

अक्टूबर में न्यू साउथ वेल्स रेगुलेटर ने अनुपालन समस्याओं के लिए Star पर $100 मिलियन का जुर्माना लगाया।