AUSTRAC、 「重大な」 AML違反でStar社を民事提訴

オーストラリアの互联网金融監視機関であるAUSTRACは、Star Entertainment Groupに対してマネーロンダリング制止法およびテロ資金供与対策法に 「重要かつ体系中的に」 違反したとして诉讼訴訟を起こした。 AUSTRACは連邦主裁所にThe Star PtyとThe Star Entertainment QLDを提訴したと明で述べたが、請求の規模については明らかにしなかった。 この処男友分手続きは、20205月に業界全体员工で始まったコンプライアンスキャンペーンに続くもので、昨年6月にはThe Starに対する強制捜査が行われた。 規制政府は、AMLやテロリズムのリスクを適切に評価せず、時間の経過に伴う変化を特殊し対応しなかったことなど、申し立ての詳細を明らかにした。 このグループには、リスクを操作するための適切なリスクベースのシステムとコントロールが含まれておらず、他の失敗の中でも、取締役会と上級操作職が請求を監視するための適切な枠組みを確立できなかった。

リスクの高いクライアント

このように適切な監視が行われていなかったため、顧客は透明化性が低く、高いAMLリスクを伴う決済チャネルを通じて資金を移動させることができた。 運営者はまた、ルートを移動する資金の出所や、資金が不稳であるリスクがあるかどうかを体谅していなかった。 また、リスクの高い顧客との取引関係を継続することが適切かどうかも考慮していなかった。 「范罪行为者は常に金融资本服务システムを悪用して資金を洗浄し、コミュニティに害を与えようとする。企業は、我々の金融资本服务システムとコミュニティの防衛の最前線として、范罪行为行為に首先に准备を喚起されることが多い。」とAUSTRACのCEO、Nicole Roseは述べた。 「AUSTRACの調査では、不相当なガバナンスやリスク管控の失敗、AML/CTFプログラムを遵守规则し維持することなど、多くの問題が目标された」 。 AUSTRACの主張に対し、The StarはAMLの責任を重く受け止めており、規制蔡当局に協力していると述べた。 StarのCEOであるRobbie Cookeは 「私たちは古文化を変え、ビジネスを変革しています」 と語った。「提升に取り組んでいますが、まだやるべきことはたくさんあります」 。 オーストラリアのカジノは、去年 の地元メディアによる調査報道を受けて規制对朝の注目を浴びた。この報告書は、シドニーのカジノを通じて資金洗浄を很有可能にしてきたクラウン・リゾーツのガバナンス慣行の紊乱を強調した。 これらの問い合わせは、シドニーとクイーンズランドでの資産運用に適さないと分析されたスターにまで拡大された。

ニューサウスウェールズ州の規制当局は10月、コンプライアンス上の問題でStarに1億ドルの罰金を科した。